Celem etapu 1 auditu certyfikującego, zwanego przeglądem dokumentacji, jest ocena udokumentowanych polityk i procedury Państwa organizacji na zgodność z wymaganiami standardu. Podczas przeglądu dokumentacji auditor określa również i zgłasza wszelkie ewentualne braki, które należy skorygować przed etapem 2 certyfikacji.

Etap 1 auditu certyfikującego najczęściej składa się z:

• weryfikacji zakresu systemu,
• sprawdzenia dokumentacji systemu zarządzania, w celu zapewnienia, że wszystkie właściwe wymagania są zastosowane,
• potwierdzenia, że wszystkie wymagania prawne i techniczne są zidentyfikowane i udokumentowane,
• zapoznania się z procesami,
• oceny stanu obiektu i obchodu,
• zaplanowania etapu 2 auditu certyfikującego,
• potwierdzenia, że cały istotny personel jest przygotowany do etapu 2 auditu certyfikującego.

Jeśli czas na to pozwoli dokonujemy również auditu takich obszarów jak: audity wewnętrzne, przegląd zarządzania, zaangażowanie kierownictwa, reklamacje, zakupy, cele i zadania oraz działania poza siedzibą główną, jeśli takie istnieją.

Przy założeniu, że auditor był w stanie uzyskać odpowiednią próbkę działań na etapie 1 auditu, nie jest konieczne ponowne badanie tych obszarów w czasie etapu 2 auditu.

Na zakończenie etapu 1 auditor sporządza szczegółowy raport i harmonogram etapu 2. Jest on przedmiotem dyskusji z Państwem i zostanie pozostawiony na spotkaniu zamykającym. Podczas spotkania zamykającego ustala się również termin etapu 2 auditu certyfikującego.

Zwykle etap 1 auditu odbywa się w Państwa firmie. Pozwala to na poznanie się z auditorem i może pomóc w zmniejszeniu możliwości wystąpienia niezgodności na kolejnym etapie certyfikacji. W małych organizacjach o prostej strukturze dopuszcza się przeprowadzenie etapu 1 w naszym biurze.